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百萬條私信遭審查！美證監(jiān)會(huì)強(qiáng)令檢查100多部華爾街人士手機(jī)

華爾街　2022年05月20日 09:42

美國證券交易委員會(huì)(SEC)正在強(qiáng)令華爾街系統(tǒng)性地檢查100多部頂級(jí)交易員和銀行家的私人手機(jī)，這是有史以來針對(duì)WhatsApp等通訊平臺(tái)上的秘密消息傳遞，展開的最大規(guī)模調(diào)查。

據(jù)知情人士透露，SEC一直向各大銀行發(fā)送了需檢查關(guān)鍵職位的清單，其中一些職位涉及約30人，包括某些投資銀行團(tuán)隊(duì)或交易部門的負(fù)責(zé)人。負(fù)責(zé)這些工作的人員被要求交出手機(jī)，以便律師檢查設(shè)備。

此舉目的是評(píng)估華爾街專業(yè)人士使用未經(jīng)授權(quán)的消息平臺(tái)與彼此或客戶聊天的普遍程度，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定懲罰哪些公司、處罰力度有多大。包括高盛集團(tuán)、摩根士丹利、花旗集團(tuán)、匯豐控股和瑞信集團(tuán)在內(nèi)的銀行都表示，正在配合美國對(duì)通訊應(yīng)用程序的調(diào)查，但目前還不清楚這五家公司中哪些被要求交出雇員的私人電話。

知情人士稱，SEC對(duì)員工通信的審查是一個(gè)高度敏感的問題，官員們可能會(huì)查閱數(shù)百萬條源自多年前的私人短信。銀行為了保護(hù)被審查的工作人員的一些隱私，正在安排外部律師充當(dāng)中間人，幫助進(jìn)行審查。這些銀行聘請(qǐng)的律師的任務(wù)是使聯(lián)邦調(diào)查局的搜索僅限于涉及業(yè)務(wù)的信息。

去年12月，SEC和美國商品交易委員會(huì)(CFTC)對(duì)摩根大通銀行處以2億美元的罰款，原因是摩根大通未能監(jiān)控外部渠道上的業(yè)務(wù)相關(guān)信息。SEC對(duì)本應(yīng)阻止此類活動(dòng)的主管們使用應(yīng)用程序表示特別失望，并承諾將繼續(xù)調(diào)查。SEC主席 Gary Gensler 當(dāng)時(shí)表示：“不幸的是，在過去的時(shí)間里，我們?cè)诮鹑谑袌?chǎng)上看到了使用非官方通信渠道犯下的違規(guī)行為。”

自摩根大通受到處罰以來，匯豐控股有限公司、高盛集團(tuán)和花旗集團(tuán)此后都表示，他們被卷入了一項(xiàng)全行業(yè)的調(diào)查，調(diào)查員工是否使用未經(jīng)批準(zhǔn)的通信方式。據(jù)一位知情人士透露，雖然美國銀行沒有提到這個(gè)問題，但它也被納入了對(duì)該行業(yè)的監(jiān)管審查范圍內(nèi)。今年稍早，德銀告知員工不要?jiǎng)h除 WhatsApp 上的消息記錄。知情人士本周表示，這家總部位于法蘭克福的公司尚未披露美國的調(diào)查，但已收到德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局的信息請(qǐng)求。

根據(jù)行業(yè)規(guī)定，證券公司必須建立監(jiān)控系統(tǒng)，并將書面通信存檔，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠確保這些公司沒有規(guī)避反欺詐或反壟斷法。美國《證券交易法》規(guī)定了交易員和經(jīng)紀(jì)人必須以 “不可改寫、不可擦除的格式” 保存一些記錄，以及需要保存多長(zhǎng)時(shí)間。SEC在2003年的一份咨詢報(bào)告中說，該規(guī)則適用于電子郵件、短信、群聊和其他現(xiàn)代通信方式。負(fù)責(zé)監(jiān)管券商的金融業(yè)監(jiān)管局告訴各公司，通過個(gè)人電子郵件賬戶開展業(yè)務(wù)是允許的，前提是 “公司要像處理來自自己的電子郵件系統(tǒng)或賬戶的電子郵件那樣捕捉和保留這些電子郵件”。

十年前，交易員之間的聯(lián)系信息在美國政府對(duì)關(guān)鍵外匯基準(zhǔn)操縱的調(diào)查中，發(fā)揮了突出作用。這一丑聞與操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率(Libor)有關(guān)，是2008年金融危機(jī)后出現(xiàn)的涉及華爾街的最全面的濫用行為之一。多家銀行被指控在交易員的指示下提交虛假利率，而這些交易員為非法獲利而建倉。主要金融機(jī)構(gòu)被處以超過90億美元的罰款，僅德銀就支付了25億美元。【責(zé)任編輯/安寧】

來源：華爾街見聞

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