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美國(guó)再向12家中概股下手，搜狐等被列入“預(yù)摘牌名單”

財(cái)通社　2022年04月14日 08:35

當(dāng)?shù)貢r(shí)間周二(4月12日)，美國(guó)證劵交易委員會(huì)(SEC)再將12家中概股公司加入“預(yù)摘牌”名單，這是自3月以來(lái)第四批被納入名單的中概股公司。同時(shí)，這也意味著累計(jì)進(jìn)入該名單的中企達(dá)到23家。

本次被列入的中企具體名單包括：Microvast(微宏)、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂(lè)、Logiq和諾亞控股。

SEC聲稱(chēng)，上述12家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月3日。

若無(wú)法證明，則會(huì)被列入“確定摘牌名單”。按照 SEC 官網(wǎng)上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報(bào)開(kāi)始計(jì)算、且 2021 年當(dāng)做第一年) 三年內(nèi)提交 SEC 需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒(méi)有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它們將會(huì)在披露 2023 年年報(bào)后 (2024 年初) 面臨立即退市。

相較于三月首批5家公司被納入名單引發(fā)股價(jià)大跌不同，昨晚12家公司股價(jià)并無(wú)劇烈波動(dòng)。截至發(fā)稿，這些公司還未公開(kāi)回應(yīng)。

根據(jù)《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》(HFCAA)，在美上市的外國(guó)公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國(guó)政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守PCAOB的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。SEC的識(shí)別行為是一個(gè)常規(guī)性步驟，隨著更多中概股公布年報(bào)，預(yù)計(jì)該名單還將逐步延伸。

此前的3月16日，國(guó)務(wù)院金融委會(huì)議強(qiáng)調(diào)，關(guān)于中概股，目前中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進(jìn)展，正在致力于形成具體合作方案。中國(guó)政府繼續(xù)支持各類(lèi)企業(yè)到境外上市。

3月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)表示，自去年8月以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)和美國(guó)SEC主席根斯勒已三次召開(kāi)視頻會(huì)議，商討解決中美審計(jì)監(jiān)管合作中的遺留問(wèn)題。中方與美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)更是進(jìn)行了多輪坦誠(chéng)、專(zhuān)業(yè)和高效的會(huì)談，總體進(jìn)展順利，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問(wèn)題，最終結(jié)果如何，要看雙方的智慧和初心。

天風(fēng)證券認(rèn)為，4月2日證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)外企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，重點(diǎn)推動(dòng)跨境上市監(jiān)管合作、明確境內(nèi)企業(yè)境外上市信息安全責(zé)任，《規(guī)定》刪除了原關(guān)于“現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)以我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主進(jìn)行，或者依賴(lài)我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查結(jié)果”的表述，《規(guī)定》的推出對(duì)于中美雙方就底稿審計(jì)對(duì)話磋商具體落地有重要意義，中概股暫被美方列為“潛在退市”清單公司面對(duì)的監(jiān)管壓力或得到緩和。【責(zé)任編輯/鄒琳】

來(lái)源：財(cái)通社

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