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一夜3公司宣布退市！更有罕見(jiàn)“恢復(fù)上市申請(qǐng)被否”

證券之星　2021年06月04日 08:17

經(jīng)過(guò)一年左右的停牌時(shí)間之后，3家公司終于沒(méi)能等來(lái)奇跡。

6月2日晚間，深交所接連發(fā)布*ST斯太、*ST北訊、天翔環(huán)境股票終止上市的公告。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，3家公司共有10.08萬(wàn)戶(hù)股東。

雖然3家公司將大概率同日作別深圳市場(chǎng)，但是從所觸發(fā)的終止上市紅線來(lái)看，卻并不相同。其中，*ST北訊未按期披露年報(bào)，*ST斯太觸及兩類(lèi)退市情形，天翔環(huán)境則是不太常見(jiàn)的“恢復(fù)上市申請(qǐng)被否”。

兩家公司未能按期披露年報(bào)

*ST北訊和*ST斯太都未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后的首個(gè)年度報(bào)告，觸及深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第14.4.1條規(guī)定的財(cái)務(wù)類(lèi)終止上市情形。

具體到*ST北訊來(lái)看，由于2018年、2019年連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，*ST北訊已自2020年7月9日起暫停上市。截至2021年4月30日，公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后的首個(gè)年度報(bào)告，觸及了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》規(guī)定的終止上市情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以及深交所上市委員會(huì)的審核意見(jiàn)，2021年6月2日，決定*ST北訊終止上市。

之所以出現(xiàn)公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后的首個(gè)年度報(bào)告的情況，不排除與公司計(jì)劃變更審計(jì)機(jī)構(gòu)和相關(guān)負(fù)責(zé)人的反對(duì)意見(jiàn)之間存在聯(lián)系。在*ST北訊2月26日召開(kāi)的董事會(huì)上，公司董事、副董事長(zhǎng)王天宇對(duì)5項(xiàng)議案中的4項(xiàng)投出了3次反對(duì)票，1次棄權(quán)票。其中之一就王天宇反對(duì)*ST北訊變更審計(jì)機(jī)構(gòu)。

與*ST北訊不同，*ST斯太同時(shí)出現(xiàn)重大違法強(qiáng)制退市情形和財(cái)務(wù)類(lèi)終止上市情形。

3月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出《行政處罰決定書(shū)》，認(rèn)定*ST斯太2014年至2016年年度報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。根據(jù)該認(rèn)定事實(shí)及公司已披露的年度報(bào)告，公司2015年至2019年任意連續(xù)4個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，觸及深交所相關(guān)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。因2017年、2018年、2019年3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)值，公司股票已自2020年7月6日起暫停上市。公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后的首個(gè)年度報(bào)告，觸及深交所相關(guān)規(guī)定的財(cái)務(wù)類(lèi)終止上市情形。因財(cái)務(wù)類(lèi)終止上市的時(shí)點(diǎn)早于重大違法強(qiáng)制退市時(shí)點(diǎn)，按照先觸及先適用的原則，公司股票按照財(cái)務(wù)類(lèi)終止上市程序終止上市。

兩家公司都曾遭遇監(jiān)管調(diào)查。今年3月31日，*ST斯太曾收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，根據(jù)處罰決定書(shū)認(rèn)定的事實(shí)，由于公司任意連續(xù)四個(gè)會(huì)計(jì)年度利潤(rùn)為負(fù)值，觸及終止上市標(biāo)準(zhǔn)，觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

而而*ST北訊遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的次數(shù)更多，結(jié)論未定。公司于2021年5月7日收到《調(diào)查通知書(shū)》，因公司未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。回溯來(lái)看，在2020年底，公司總經(jīng)理陳巖涉嫌內(nèi)幕交易公司股票，也曾遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。再往前回溯，公司還于2020年9月23日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

天翔環(huán)境恢復(fù)上市申請(qǐng)被否

與前兩家公司不同，天翔環(huán)境則因恢復(fù)上市申請(qǐng)不予受理觸發(fā)退市。

深交所公告，成都天翔環(huán)境股份有限公司股票終止上市。根據(jù)公告，5月14日，因天翔環(huán)境提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)文件不符合深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》的相關(guān)規(guī)定，深交所作出不予受理天翔環(huán)境股票恢復(fù)上市申請(qǐng)的決定，天翔環(huán)境觸及了深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定的股票終止上市情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定以及深交所上市委員會(huì)的審核意見(jiàn)，6月2日，深交所決定天翔環(huán)境股票終止上市。

對(duì)于后續(xù)處置，深交所表示，自深交所作出天翔環(huán)境股票終止上市決定后15個(gè)交易日屆滿(mǎn)的次一交易日起，天翔環(huán)境股票交易進(jìn)入退市整理期。若天翔環(huán)境提出復(fù)核申請(qǐng)且深交所上訴復(fù)核委員會(huì)作出維持終止上市決定，自深交所上訴復(fù)核委員會(huì)作出維持終止上市決定后的次一交易日起，天翔環(huán)境股票交易進(jìn)入退市整理期。退市整理期屆滿(mǎn)的次一交易日，深交所對(duì)天翔環(huán)境股票予以摘牌。

天翔環(huán)境5月17日晚曾發(fā)布公告，因公司未能提交保薦機(jī)構(gòu)出具的恢復(fù)上市保薦書(shū)，深交所向公司出具了不予受理公司股票恢復(fù)上市申請(qǐng)和擬決定終止公司股票上市交易的文件。當(dāng)時(shí)公司表示，后續(xù)公司將按照深交所要求申請(qǐng)聽(tīng)證，并在期限內(nèi)以書(shū)面形式提交聽(tīng)證申請(qǐng)和書(shū)面陳述及申辯等材料。

從目前來(lái)看，在3家同日宣布終止上市的公司中，天翔環(huán)境運(yùn)營(yíng)曙光相對(duì)“明亮”。目前，法院已裁定批準(zhǔn)了公司的《重整計(jì)劃(草案)》，并終止重整程序。公司重整計(jì)劃進(jìn)入執(zhí)行階段，如果公司順利執(zhí)行完畢重整計(jì)劃，將有助于改善公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，化解債務(wù)危機(jī)，主營(yíng)業(yè)務(wù)重新走上健康發(fā)展的軌道;若公司不執(zhí)行或不能執(zhí)行重整計(jì)劃的，法院有權(quán)裁定終止重整計(jì)劃的執(zhí)行,并宣告公司破產(chǎn)。

不過(guò)，交易所方面提示，上市公司退市制度是資本市場(chǎng)重要基礎(chǔ)性制度，對(duì)于凈化市場(chǎng)環(huán)境、健全優(yōu)勝劣汰機(jī)制、提高上市公司質(zhì)量意義重大。深交所將切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)退市主體責(zé)任，堅(jiān)決維護(hù)退市制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，做到“出現(xiàn)一家，退市一家”，暢通市場(chǎng)出口，促進(jìn)形成“有進(jìn)有出”的良性市場(chǎng)生態(tài)，進(jìn)一步維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。【責(zé)任編輯/額發(fā)】

來(lái)源：證券之星

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