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香港突發(fā)！證監(jiān)會(huì)、廉政公署聯(lián)手：拘捕3人！

泰勒江右　2019年06月27日 06:38

深夜又出大消息，香港證監(jiān)會(huì)出手，聯(lián)合廉政公署，剛剛抓了港交所一個(gè)前高層，還有兩名相關(guān)人員。

港交所前高層被抓

涉嫌卷入上市科貪腐案

6月26日晚間，香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)刊登，證監(jiān)會(huì)廉政公署采取聯(lián)合行動(dòng)，在行動(dòng)中拘捕了港交所上市部首次公開(kāi)招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名與他相關(guān)的人士，懷疑他們?cè)谠搩砷g上市公司的上市申請(qǐng)審批過(guò)程中涉及貪污及公職人員行為失當(dāng)。

以下是公告原文：

證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))與廉政公署采取聯(lián)合行動(dòng)，搜查兩家保薦人公司的辦事處。證監(jiān)會(huì)是運(yùn)用其在《證券及期貨條例》下的權(quán)力進(jìn)行有關(guān)搜查。

廉政公署公布其搜查了另外多個(gè)地點(diǎn)，當(dāng)中包括兩間上市公司及一間財(cái)經(jīng)印刷公司的辦公室。廉政公署在行動(dòng)中拘捕了香港交易及結(jié)算所有限公司(港交所)上市部首次公開(kāi)招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名與他相關(guān)的人士，懷疑他們?cè)谠搩砷g上市公司的上市申請(qǐng)審批過(guò)程中涉及貪污及公職人員行為失當(dāng)。

作為上述聯(lián)合行動(dòng)的一部分，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)執(zhí)行或處理上市及其他事宜的方式進(jìn)行特別檢視，而該等事宜或與上述調(diào)查有關(guān)。

證監(jiān)會(huì)作為法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在《證券及期貨條例》下有責(zé)任監(jiān)督、監(jiān)察及監(jiān)管港交所及聯(lián)交所的活動(dòng)。

由于調(diào)查仍在進(jìn)行當(dāng)中，本會(huì)現(xiàn)階段不會(huì)作出進(jìn)一步評(píng)論。

香港的廉政公署什么地位?相信不用基金君多解釋。

“香港，勝在有你和ICAC”，廉署的這句口號(hào)廣為流傳。縱觀香港歷史，在短短十幾年間，從一個(gè)貪污嚴(yán)重，消防員救火都要收取賄賂的社會(huì)發(fā)展成為世界上最廉潔的城市之一，這一成果離不開(kāi)廉政公署的努力。

對(duì)外界來(lái)說(shuō)，香港廉政公署(英文縮寫(xiě)ICAC)是一個(gè)非常神秘的存在，他們辦公獨(dú)立、不接受訪問(wèn)、不主張暴力，甚至“連外面的朋友都沒(méi)有”。

港交所回應(yīng)

據(jù)香港信報(bào)報(bào)道，香港廉政公署拘捕了香港交易所上市部首次公開(kāi)招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名與他相關(guān)的人士，懷疑他們?cè)趦砷g上市保薦人公司的上市申請(qǐng)審批過(guò)程中，涉及貪污及公職人員行為失當(dāng)。

港交所對(duì)此回應(yīng)稱(chēng)，獲悉廉政公署正對(duì)一名涉嫌舞弊的港交所前雇員進(jìn)行調(diào)查，相關(guān)舞弊行為據(jù)稱(chēng)發(fā)生在其任職港交所期間，廉政公署沒(méi)有對(duì)港交所或港交所的其他員工進(jìn)行調(diào)查。港交所目前不能就正在進(jìn)行的調(diào)查發(fā)表進(jìn)一步評(píng)論。

港交所此前被爆丑聞高層涉貪

曾“放水”30多家企業(yè)IPO

6月初，曾有香港本地媒體報(bào)道稱(chēng)：負(fù)責(zé)新股(IPO)審批的港交所前高層，聯(lián)手保薦人及律師行在IPO過(guò)程中涉‘不當(dāng)審批’及向個(gè)別上市申請(qǐng)人‘放水’，協(xié)助不完全符合上市要求的公司通過(guò)新股審批，涉及超過(guò)30宗上市申請(qǐng)，包括已上市的建筑股及餐飲股。

據(jù)媒體報(bào)道稱(chēng)，一名港交所IPO審查小組聯(lián)合主管，涉嫌向30多家不符合上市要求的公司“放水”，其中包括已上市的建筑股及餐飲股，目前已離職，其辦公室重門(mén)深鎖，私人物品亦被禁止帶走。

港交所相關(guān)發(fā)言人表示，港交所是受到嚴(yán)格監(jiān)管的上市機(jī)構(gòu)，有既定而有效的內(nèi)部流程和機(jī)制，包括上市審批程序，該行之有效的機(jī)制確保香港交易所的操作保持高度誠(chéng)信和專(zhuān)業(yè)操守，包括處理任何不當(dāng)行為，港交所致力于維護(hù)香港作為領(lǐng)先金融市場(chǎng)的素質(zhì)，持續(xù)發(fā)展和市場(chǎng)高度透明，也不對(duì)個(gè)別員工事宜作評(píng)論。

香港生物科技協(xié)會(huì)對(duì)這位前高層的介紹資料為，其于2013年加入港交所，為港交所上市科IPO審查小組聯(lián)合主管，管理一個(gè)由70名員工組成的團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)監(jiān)管新上市公司的申請(qǐng)程序，包括新上市公司的交易、發(fā)布指引、制定IPO政策和審核招股說(shuō)明書(shū)。在此之前是德意志銀行高評(píng)級(jí)小盤(pán)股研究團(tuán)隊(duì)的主管和負(fù)責(zé)人，在金融和銀行業(yè)工作超過(guò)15年。

香港IPO是怎樣的過(guò)程?

新股破發(fā)率高

據(jù)上證報(bào)此前報(bào)道，香港IPO審核制度并非“注冊(cè)制”，而是“雙重存檔制”，即由港交所和香港證監(jiān)會(huì)共同審批，但事實(shí)上香港證監(jiān)會(huì)很少干預(yù)一般的IPO審批，港交所起主要把關(guān)作用。

具體到港交所內(nèi)部，上市第一道審批由上市科執(zhí)行。一旦企業(yè)滿足最低上市門(mén)檻，上市科在決定IPO成敗上有較大的話語(yǔ)權(quán)。”

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，按照港交所的上市流程，上市科就是企業(yè)在IPO中需要面對(duì)的一道最重要的關(guān)卡，企業(yè)上市前需要重金聘請(qǐng)一堆投行、會(huì)計(jì)師、律師來(lái)制作長(zhǎng)達(dá)幾百頁(yè)的上市招股書(shū)，然后遞交到上市科，這個(gè)團(tuán)隊(duì)的人就開(kāi)始審核材料。在審核之后通常還有上市委員會(huì)的聆訊，上市科需要在上市委員會(huì)面前解釋這家公司為何能夠上市，是否滿足了上市條件。

對(duì)于上市科權(quán)力的制衡，香港證監(jiān)會(huì)2016年向市場(chǎng)咨詢，希望能夠在上市科和上市委員會(huì)之上增設(shè)“上市政策委員會(huì)”和“上市監(jiān)管委員會(huì)”，但沒(méi)能通過(guò)，主要擔(dān)心增加一個(gè)環(huán)節(jié)就意味著上市需要更長(zhǎng)的時(shí)間，從而影響香港IPO市場(chǎng)。

2018年3月9日，港證監(jiān)會(huì)與聯(lián)交所簽訂《歸管上市事宜的諒解備忘錄》補(bǔ)充文件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“補(bǔ)充文件”)，在《補(bǔ)充文件》的安排下，新的上市政策咨詢小組成立，成員包括12名來(lái)自港證監(jiān)會(huì)、上市委員會(huì)、香港交易所和收購(gòu)及合并委員會(huì)的高層代表，主要作為一個(gè)建議、咨詢及督導(dǎo)平臺(tái)。

但有市場(chǎng)人士認(rèn)為，港證監(jiān)會(huì)與聯(lián)交所成立的這個(gè)上市政策咨詢小組，只有建議的權(quán)利，實(shí)際意義并不大。

據(jù)一位投行人士透露，曾經(jīng)有一家香港本地餐飲集團(tuán)遞交上市申請(qǐng)，上市科反饋要求公司對(duì)食材的采購(gòu)流程和物流倉(cāng)儲(chǔ)進(jìn)行整改。若完全達(dá)到合規(guī)要求，公司可能要為此耗資上千萬(wàn)，上市進(jìn)程也將推后半年以上。找上市科有關(guān)人士通融后，公司只稍作整改并承諾未來(lái)改進(jìn)，即被“放行”。

有市場(chǎng)人士稱(chēng)，傳聞所涉及的“前上市科高層”在過(guò)去幾年基本把持了港交所所有建筑股和餐飲股IPO的審批。

自2018年截至今日，港交所一共迎來(lái)267家公司上市，其中有174家股價(jià)處于破發(fā)狀態(tài)，占比65%，股價(jià)腰斬的達(dá)63家，占比24%。新股表現(xiàn)令投資者失望，尤其是當(dāng)初頂著新經(jīng)濟(jì)光環(huán)上市的“獨(dú)角獸”企業(yè)，有的市值已縮水過(guò)半。

李小加：再完美的制度，

都不可能完全杜絕“蛀蟲(chóng)”!

港交所集團(tuán)行政總裁李小加在今年6月14日出席上市儀式后，回應(yīng)關(guān)于港交所前高層涉嫌IPO不當(dāng)審批的報(bào)道。李小加表示，對(duì)于香港的上市發(fā)行制度的自我糾錯(cuò)能力、自我清除能力充滿信心，若有“蛀蟲(chóng)”會(huì)及時(shí)清除。

6月上旬有媒體報(bào)道一名負(fù)責(zé)公司上市審批申請(qǐng)的前港交所高層員工，聯(lián)同保薦人及律師行于過(guò)程中涉“不當(dāng)審批”，協(xié)助不完全符合上市要求的公司通過(guò)新股審批，涉及超過(guò)30 宗上市申請(qǐng)。該傳聞引發(fā)市場(chǎng)對(duì)于港交所上市發(fā)行制度的討論。

李小加對(duì)于上述情況回應(yīng)稱(chēng)，香港交易所的一貫政策是不評(píng)論個(gè)別人士、個(gè)別案件或者個(gè)別員工的具體事情。他表示，有注意到外面有很多猜測(cè)。至于這些猜測(cè)是不是事實(shí)，只能待時(shí)間證明。

對(duì)于上市發(fā)行制度，李小加充滿信心，他認(rèn)為這是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)非常清晰、自由裁決量非常有限、市場(chǎng)主導(dǎo)的披露制度。在這個(gè)制度之下，無(wú)論是誰(shuí)在監(jiān)管過(guò)程中，權(quán)力都受到了非常清晰的制衡和檢驗(yàn)，沒(méi)有一個(gè)人能夠做出讓一間公司來(lái)上市的決定。這個(gè)機(jī)制的核心就是要把權(quán)力限制住，令貪腐的空間大幅縮小。

李小加說(shuō)，“再完美的制度我們都不可能完全杜絕‘蛀蟲(chóng)’，不可能完全杜絕‘爛蘋(píng)果’，但是只要發(fā)現(xiàn)一旦有‘爛蘋(píng)果’，一旦有‘蛀蟲(chóng)’，那會(huì)毫不猶豫把它清除掉。我對(duì)于我們這個(gè)制度的自我糾錯(cuò)能力、自我清除能力充滿信心。”

港交所2018年榮登全球IPO “募資王”

港交所的數(shù)據(jù)顯示，2018年共有207家企業(yè)在港上市，首次公開(kāi)招股(IPO)集資額達(dá)2778.5億港元，位居全球第一。港交所因而也被稱(chēng)為2018年的全球“募資王”。

登頂全球“募資王”的同時(shí)，港交所新股的破發(fā)也非常慘烈。安永的報(bào)告顯示，2018年港股市場(chǎng)有32%的新股首日破發(fā)，證券時(shí)報(bào)統(tǒng)計(jì)顯示，截至2018年6月，港股2018年上半年發(fā)行的新股破發(fā)率達(dá)到72%。

新股的大量破發(fā)，也讓市場(chǎng)出現(xiàn)港交所“IPO放水”的傳聞。

港交所數(shù)據(jù)顯示，2018年證券市場(chǎng)日均交易額為1093.2億港元，同比上升23.9%，衍生產(chǎn)品市場(chǎng)中期權(quán)及期貨成交為286656880張，均創(chuàng)下歷史新高。2018年度三大IPO分別為中國(guó)鐵塔、小米集團(tuán)和美團(tuán)點(diǎn)評(píng)，金額分別為588億、426億以及331億港元。

2018年，港交所還實(shí)施了25年來(lái)最大的上市制度改革，出臺(tái)了“容許未能通過(guò)主板財(cái)務(wù)資格測(cè)試的生物科技公司上市”“容許擁有不同投票權(quán)架構(gòu)的公司上市”等新規(guī)則，有效吸引了新興及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)企業(yè)來(lái)港上市。全年共有28家新經(jīng)濟(jì)和生物科技公司在港上市，首次公開(kāi)招股集資額達(dá)1360億港元。【責(zé)任編輯/江小白】

來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)

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